Überblick:
Unternehmensberatung, Consulting, Unternehmensberater, Management-Beratung, Berater, Vorbereitung zur Zertifizierung, internes Audit
Beratung zur ISO 37301-Zertifizierung - Ihr Compliance Management System (CMS)
Regelwidriges Verhalten verhindern - in der Wirtschaft und im öffentlichen Sektor
Ein Compliance-Management-System (CMS) nach ISO 37301 stellt sicher, dass Unternehmen und Organisationen die für sie relevanten Gesetze, Vorschriften, Standards und ethischen Richtlinien einhalten. Dies erlaubt es, Reputations- und Imageverluste zu verhindern und begrenzt das Risiko finanzieller Sanktionen bei Nichteinhaltung. Ein Compliance Management stärkt die internen Kontrollen und hilft dabei, Betrug, Missbrauch und sonstige Verstöße gegen Compliance-Standards zu erkennen und zu verhindern. Es trägt dazu bei, das Vertrauen der Kunden in das Unternehmen zu stärken.
ISO 37301 - Compliance Management
Die ISO 37301 (ehem. ISO 19600) ist eine internationale Norm und Richtlinien zum Einsatz von Compliance Management Systemen (CMS). Sie dient zur Vermeidung von regelwidrigem Verhalten von Führungskräften und Beschäftigten. Zugleich lässt sich mit ihrer Hilfe das regelkonforme Verhalten alle Beteiligten nachweisen - die ISO 37301 macht dies überprüfbar. Das wichtigste Element im Compliance-Managements nach ISO 37301 ist die Risikobewertung zur Identifikation und Bewertung erkannter Risken. Mit den Organisationsaktivitäten in Verbindung gebracht ergibt sich eine Compliance-Risikolandkarte, welche die Basis für die Einrichtung und den Betrieb des Compliance Management Systems darstellt.
Was wir für Sie tun können:
Beratung zur ISO 37301
Beratung - Wir beraten zur ISO 37301 Zertifizierung
Unsere Agentur und Unternehmensberatung unterstützen Sie darin, Ihre Organisation auf die ISO 37301 Zertifizierung vorzubereiten. Wir analysieren Ihr Compliance Management, leisten die GAP-Analyse entlang der ISO 37301-Anforderungen und entwickeln Ihre Strukturen entsprechend weiter. Bei der strategischen Planung und dem Aufbau der Zielsysteme leisten wir ebenso Unterstützung, wie bei der Bewertung des Management-Systems und bei der Identifikation der Handlungspotenziale zur erfolgreichen Zertifizierung und Verbesserung der internen Abläufe.
Aufbau ihrer Managementdokumentation
Das Expertenteam unserer Agentur und Unternehmensberatung erstellt die erforderlichen Systemdokumente für Ihr ISO 37301 Managementsystem sowie der zugehörigen Management-Subsysteme.
Implementierung ISO 37301 Managementsystem
Wir bieten Ihnen eine kompetente Begleitung zur Implementierung und Integration Ihres Managementsystems nach ISO 37301. Unsere Berater begleiten Sie gerne mit Know-how und viel Erfahrung bei dem Aufbau Ihres CSR-Managements nach diesem Standard und unterstützen Sie darin, effektive Verfahren einzuführen, um Ihre compliance- und ethikbezogenen Ziele zu erreichen. Mit unserem straffen Management Ihres Zertifizierungs-Projektes setzen sichern wir die erfolgreiche Umsetzung mit definierten Maßnahmen und effizient moderierten Workshops in Ihrem Unternehmen ab.
Internes Audit & Managementreview - Begleitung im Zertifizierungs-Audit
Die Beraterinnen und Berater unserer Agentur und Unternehmensberatung führen Ihr internes Audit zur Vorbereitung auf die Zertifizierung und zum Auffinden von Verbesserungspotenzialen in Ihrem Haus durch. Dies hilft bei der Verbesserung der internen Prozesse, Strukturen, Abläuft und Dokumente. Selbstverständlich unterstützen wir Sie auch bei der Durchführung des Management-Review. Auch im Zertifizierungs-Audit, im Re-Zertifizierungs-Audit und bei Überwachungs-Audits unterstützen Sie das Beraterteam unserer unserer Agentur und Unternehmensberatung gerne.
Schulungen & Workshops
Mit dem Schulungsprogramm unserer Akademie mit analogen, digitalen und hybriden Seminaren sowie mit unseren E-Learnings bietet unsere Agentur praxisnahe Schulungen und interaktive Workshops für Ihre Beschäftigte aller Ebenen an. Dies sensibilisiert Ihr Personal und vermittelt eine tiefgreifendes Verständnis für die ISO 37301-Anforderungen.
FAQ - Häufig gestellte Fragen zur Beratung zur ISO 37301
1. Was ist die ISO 37301 und wofür steht sie?
Die ISO 37301 ist eine internationale Norm für Compliance-Managementsysteme (CMS). Sie bietet Organisationen einen strukturierten Rahmen, um sicherzustellen, dass sie gesetzliche, regulatorische und interne Anforderungen einhalten. Ziel ist es, regelwidriges Verhalten zu verhindern und ein ethisches Handeln auf allen Ebenen der Organisation zu fördern.
2. Welche Ziele verfolgt die ISO 37301-Zertifizierung?
Die Zertifizierung nach ISO 37301 dient dazu, das Vertrauen von Kunden, Partnern und Aufsichtsbehörden zu stärken. Sie zeigt, dass eine Organisation proaktiv Compliance-Risiken managt, interne Kontrollen implementiert und kontinuierlich an der Verbesserung ihrer Compliance-Strukturen arbeitet.
3. Welche Organisationen profitieren besonders von einer ISO 37301-Zertifizierung?
Organisationen aller Größen und Branchen, die gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen unterliegen, profitieren von der ISO 37301-Zertifizierung. Besonders relevant ist sie für Unternehmen, die in stark regulierten Sektoren tätig sind oder international agieren.
4. Warum ist ein Compliance-Managementsystem für Unternehmen wichtig?
Ein effektives CMS hilft, rechtliche Risiken zu minimieren, Reputationsschäden zu vermeiden und die Einhaltung von Vorschriften sicherzustellen. Es fördert eine Kultur der Integrität und Verantwortung innerhalb der Organisation.
5. Welche Vorteile bringt eine ISO 37301-Zertifizierung für mein Unternehmen konkret?
Die Zertifizierung stärkt das Vertrauen von Stakeholdern, verbessert die Risikomanagementprozesse und kann als Wettbewerbsvorteil dienen. Sie erleichtert zudem die Teilnahme an Ausschreibungen und Geschäftsbeziehungen, die Compliance-Vorgaben voraussetzen.
6. Welche Anforderungen stellt die ISO 37301 an ein Compliance-Managementsystem?
Die Norm fordert unter anderem die Festlegung von Compliance-Zielen, die Durchführung von Risikoanalysen, die Implementierung von Kontrollmechanismen, die Schulung von Mitarbeitenden und die regelmäßige Überprüfung und Verbesserung des Systems.
7. Welche rechtlichen und regulatorischen Vorgaben werden durch die ISO 37301 unterstützt?
Die ISO 37301 unterstützt die Einhaltung nationaler und internationaler Gesetze, Vorschriften und Standards, die für die jeweilige Organisation relevant sind. Sie bietet einen Rahmen, um diese Anforderungen systematisch zu integrieren.
8. Welche organisatorischen Voraussetzungen müssen erfüllt sein, um die Zertifizierung zu erlangen?
Es ist notwendig, ein funktionierendes Compliance-Managementsystem zu etablieren, das alle relevanten Prozesse abdeckt. Dazu gehören die Festlegung von Zuständigkeiten, die Implementierung von Kontrollmechanismen und die Dokumentation aller relevanten Aktivitäten.
9. Welche Rolle spielen Führungskräfte und Mitarbeitende im Compliance-Managementsystem?
Führungskräfte sind verantwortlich für die Etablierung und Förderung einer Compliance-Kultur. Mitarbeitende sollten regelmäßig geschult werden und aktiv in die Umsetzung des CMS eingebunden sein.
10. Welche Prozesse müssen implementiert werden, um Compliance systematisch zu gewährleisten?
Wichtige Prozesse umfassen die Risikoanalyse, die Festlegung von Compliance-Zielen, die Implementierung von Kontrollmechanismen, die Schulung von Mitarbeitenden, die Durchführung von Audits und die kontinuierliche Verbesserung des Systems.
11. Wie läuft die Implementierung eines ISO 37301-konformen Managementsystems ab?
Die Implementierung beginnt mit einer Gap-Analyse, um den aktuellen Stand zu bewerten. Anschließend werden notwendige Maßnahmen definiert und umgesetzt, Prozesse dokumentiert und Mitarbeitende geschult. Abschließend erfolgt eine interne Prüfung und Vorbereitung auf das Zertifizierungsaudit.
12. Welche typischen Schritte umfasst die Vorbereitung auf eine ISO 37301-Zertifizierung?
Die Vorbereitung umfasst die Durchführung einer Gap-Analyse, die Entwicklung und Implementierung notwendiger Prozesse, die Schulung von Mitarbeitenden, die Dokumentation aller relevanten Aktivitäten und die Durchführung eines internen Audits.
13. Wie wird eine Risikoanalyse zur Compliance durchgeführt?
Die Risikoanalyse identifiziert potenzielle Compliance-Risiken, bewertet deren Eintrittswahrscheinlichkeit und Auswirkungen und leitet daraus geeignete Maßnahmen zur Risikominimierung ab.
14. Wie werden interne Kontrollen, Audits und Compliance-Maßnahmen integriert?
Interne Kontrollen werden in die relevanten Prozesse integriert, Audits dienen der regelmäßigen Überprüfung der Wirksamkeit des CMS, und Compliance-Maßnahmen werden kontinuierlich angepasst und verbessert.
15. Wie können bestehende Managementsysteme (z. B. ISO 9001, ISO 27001) auf ISO 37301 abgestimmt werden?
Bestehende Managementsysteme können durch die Integration von Compliance-spezifischen Prozessen und Anforderungen auf ISO 37301 abgestimmt werden. Dabei sollten Synergien genutzt und Doppelstrukturen vermieden werden.
16. Wie unterstützt eine externe ISO 37301-Beratung Unternehmen bei der Umsetzung?
Eine externe Beratung bietet Expertise bei der Durchführung von Gap-Analysen, der Entwicklung und Implementierung notwendiger Prozesse, der Schulung von Mitarbeitenden und der Vorbereitung auf das Zertifizierungsaudit.
17. Welche Leistungen umfasst eine ISO 37301-Beratung konkret (Audits, Maßnahmenplan, Schulungen)?
Die Beratung umfasst die Durchführung von Gap-Analysen, die Entwicklung von Maßnahmenplänen, die Implementierung notwendiger Prozesse, die Schulung von Mitarbeitenden und die Durchführung von internen Audits.
18. Wie läuft ein ISO 37301-Zertifizierungsaudit ab?
Das Zertifizierungsaudit besteht aus zwei Phasen: In der ersten Phase wird die Dokumentation des CMS überprüft, in der zweiten Phase erfolgt eine Prüfung vor Ort, um die Wirksamkeit des Systems zu bewerten.
19. Welche Qualifikationen sollte ein ISO 37301-Berater besitzen?
Ein qualifizierter 37301-Berater sollte über eine solide Ausbildung im Bereich der Managementsysteme verfügen, idealerweise aus den Arbeitswissenschaften und über fundierte Kenntnisse in den Bereichen Compliance-Management, Risikomanagement und relevante gesetzliche Vorgaben verfügen. Zudem sind Erfahrung in der Implementierung von Managementsystemen und Kenntnisse der ISO 37301-Norm erforderlich. Zudem sollte der Berater Erfahrung in der Branche der Organisation haben.
20. Wie wird die kontinuierliche Einhaltung und Verbesserung des Compliance-Managementsystems nach der Zertifizierung sichergestellt?
Die kontinuierliche Einhaltung wird durch regelmäßige Audits, die Überprüfung und Anpassung von Prozessen sowie durch Schulungen und Sensibilisierungsmaßnahmen sichergestellt. Zudem sollte ein System zur kontinuierlichen Verbesserung etabliert werden.
Spezialisten für die mittelständische Wirtschaft, KMU und Familienunternehmen